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【違打擊洗錢規定】國信證券遭證監會譴責及罰款1520萬
(2019/2/18)
證監會公布，國信證券因為在處理第三者資金存款時沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，對其作出譴責及罰款1,520萬元。
國信在2014年11月至2015年12月期間，曾為超過3,500名客戶處理10,000筆涉及總額約50億元的第三者存款。證監會指，國信有超過100名客戶曾收到與其財政狀況不相稱的第三者存款；有些客戶於收到第三者存款後並無將該筆資金用於交易，反而於短時間內提取資金；某些第三者曾多次將款項存入國信客戶的帳戶，但他們與該等客戶沒有明顯的關係。儘管出現了明顯的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集預警跡象，但國信沒有就該等第三者存款作出查詢，也沒有及時向聯合財富情報組提交可疑交易報告。國信直至2016年3月在證監會進行檢視後，才開始就超過2,200筆於2014年11月至2015年12月期間進行、屬可疑交易的第三者存款，向財富情報組作出報告。
證監會又指，國信沒有制定制定任何制度或監控措施，以識別及監察存入客戶的銀行子帳戶的第三者存款；核實第三者存款人的身分，確認客戶與他們的關係及審查他們作出第三方存款的理由；就第三者存款制定有效的審批程序；有效地傳達及執行其內部打擊洗錢及恐怖分子資金籌集政策；就其對客戶的洗錢及恐怖分子資金籌集風險水平的評估備存妥善的文件紀錄；持續監察其與客戶的業務關係；以及制定有效的合規職能。
此外，資料顯示早於2013年，國信已有職員向其前高級管理層及一名前負責人員提出上述的某些內部監控缺失，並對處理這些缺失給予建議。然而，有關高級管理層及負責人員沒有採取任何步驟，以確保國信與第三者存款有關的內部打擊洗錢及恐怖分子資金籌集監控措施是有效。
記者：歐陽偉昉
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