未報告可疑交易匯款 宏利被罰款逾百萬元
(多倫多27日加新社電)宏利金融(Manulife Financial Corp.)旗下銀行業務未有報告可疑交易和多筆匯款﹐去年被加拿大反洗錢機構處罰﹐需繳巨額罰金﹐它的身分得以保密。
宏利金融周一發聲明﹐證實它是那間受罰機構。宏利證明此事後﹐反洗錢機構說﹐它會檢討它的做法。
去年4月﹐加拿大金融交易分析報告中心Fintrac處罰宏利銀行(Manulife Bank)﹐下令它繳付罰款1,154,670元﹐因它沒有報告一宗可疑交易和多筆匯款。Fintrac當時說﹐它行使酌情權﹐不點名銀行﹐公眾對此表達強烈不滿。
宏利金融周一透過聲明確認此事﹐它說銀行部門因「行政疏漏」而被罰款﹐錯誤已在2014年上半年矯正。
宏利金融發聲明證實此事前﹐加拿大廣播公司(CBC)引述匿名消息來源﹐點名宏利銀行就是去年受Fintrac罰款的機構。
專家猜測﹐Fintrac決定不點名宏利銀行﹐可能因為雙方達成協議﹐宏利銀行同意不上訴﹐並且支付罰款﹐Fintrac同意匿名處理事件。不過﹐Fintrac和宏利銀行都沒有確認這種交易。
Fintrac總監科塞特(Gerald Cossette)透過聲明說﹐他行使酌情權﹐旨在盡快改善守規行為﹐並向其他商戶發出威懾信息。
杜海姆律師行(Duhaime Law)的杜海姆(Christine Duhaime)說﹐很可能Fintrac達成這樣的協議﹐覺得巨額罰款已能安撫民眾。
她又說﹐Fintrac那麼做﹐可能有很大反彈﹐因為公眾覺得﹐大公司不用曝光﹐普通人不會有這種特別待遇﹐對老百姓不公平。
杜海姆說﹐公眾要知道﹐如此大額罰款的背後是哪間公司﹐如果同類事件重演﹐她估計Fintrac不會批准身分保密。
她說﹐聲譽對銀行很重要﹐一些威懾手段﹐好像犯錯時點名﹐可能非常有效。
科塞特在聲明中說﹐罰款消息傳出後﹐Fintrac收到更多商界報告。「我們相信﹐我們的威懾信息都清楚聽到了。」
他說﹐他知道不公開銀行的名字﹐可能達不到公眾的期望﹐他們要求公開信息､提高透明度。Fintrac會與財政部合作﹐檢討罰款計劃的相關法律。
宏利金融發表聲明說﹐它沒有方便或助長客戶洗錢。科塞特也說﹐有問題的做法與洗錢或資助恐怖主義無關。
自2012年3月以來﹐Fintrac向79個經濟實體徵收354萬元罰金﹐宏利銀行是唯一一間受罰銀行﹐它繳付的罰款是Fintrac有史以來最大的一筆罰金。
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