FinTRAC加強打擊洗錢 Canaccord遭罰逾54萬

【明報專訊】加拿大金融交易及報告分析中心(FinTRAC)周四宣布，溫哥華投資金融服務公司Canaccord Genuity Inc.的反洗錢措施存在多項缺失，違反《犯罪所得(洗黑錢)恐怖主義融資法》(Proceeds of Crime(Money Laundering)and Terrorist Financing Act.)，遭罰款544,500元。

FinTRAC表示，Canaccord未有在有合理懷疑交易涉及洗錢或恐怖主義融資時提交可疑交易報告，又未能制訂及實施獲高層批核的最新合規政策與程序，加上沒有評估及記錄有關風險，也沒有針對高風險情況採取特別措施，遂於今年5月14日決定作出罰款處罰。Canaccord已全數繳交，相關程序亦已完結。

Canaccord 於聲明中回應指，有關問題是在例行審查中發現，現已妥善處理。

國際反洗錢組織「金融行動特別工作組」(Financial Action Task Force)即將審視加拿大的反洗錢制度。在此之前，聯邦政府展開一系列打擊金融犯罪的執法行動，是次罰款亦為其一。政府亦計劃收緊金融犯罪相關法律，包括提高罰則，以及禁止非金融機構收取1萬元或以上現金付款。

FinTRAC近年曾對多間本國大型銀行處以史上最高罰款，如對加拿大皇家銀行(RBC)罰款747.5萬元，以及對道明銀行(TD)罰款近920萬元。去年底時，FinTRAC亦對專為企業提供外幣兌換及國際支付服務的加拿大外匯銀行(Exchange Bank of Canada)作出246萬元罰款。

更多加國新聞

打工族幸福感排名 安省大西洋省包尾

【明報專訊】據出糧公司ADP表示，安省和大西洋省份的受薪一族在全國職場幸福感調查中得分最差，雙雙在10分中僅獲6.7分敬陪末座，情況令人關注... 詳情

柏文可負擔指標回升 「3年來最佳入市時機」

【明報專訊】根據加拿大皇家銀行（RBC）最新報告，目前是3年來買房最容易時間。但專家認為，不少人的置業夢想仍是遙不可及。 報告指出，過... 詳情