證券條例賦權 證監可逼涉案者退款
[2014.09.12] 發表
【明報專訊】有「證券大法」之稱的《證券及期貨條例》，自從落實執行以來，不單賦予證監會罰款權，證監會更可引用該例第213條執行強制令，向法庭申請接管涉案人的資產，甚至申請有關證券買賣在指明範圍內無效。此外，亦可以條例內的第2(b)條，要求法庭頌令交易各方回復交易前狀態，逼令涉案者及公司向受損者「回水」。
海外基金亦曾遭索償
過往證監會多次引用《證券及期貨條例》第213條，在已經除牌的洪良(946)、外國對冲基金Tiger Asia、群星紙業(3868)、中國森林(930)及摩根士丹利亞洲董事總經理杜軍展開程序。當中在中國森林一案，法庭按例判處凍結中國森林前行政總裁李寒春及相關公司資產總值3.98億元；洪良一案，最終要求該公司以回購股份方式，向股東「回水」10.3億元。
即使海外基金Tiger Asia亦得屈服於該例，最終要向受其交易影響的1800名投資者退回4526.6萬元。因此，《證券及期貨條例》第213條的推出，正賦予證監會進一步向涉案者提出追究，給予更廣泛權力。
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