涉洗錢與恐怖分子融資風險 CNE賭場被罰近20萬擬上訴
【明報專訊】加拿大國家展覽會(CNE)賭場因洗黑錢與恐怖分子融資風險，在7月被加拿大金融交易與報告分析中心(FINTRAC)罰款19.9萬元。賭場表示計劃提出上訴。
FINTRAC對CNE賭場處以19.9萬元的罰款，原因是其賭場未能遵守相關法規。
根據FINTRAC指出，CNE賭場在7月11日因兩項違規行為而被處以行政罰款：一是未能評估和記錄洗黑錢或恐怖分子融資犯罪的風險，二是未能建立和記錄法定的審查制度。
賭場主任：過往完全遵守法規
FINTRAC的主任兼首席執行官帕奎特(Sarah Paquet) 說：「加拿大的反洗黑錢和反資助恐怖主義制度旨在保護加拿大人民的安全和經濟。FINTRAC會與各企業合作，協助他們了解和遵守法案規定的義務。我們也會堅定不移地確保企業履行職責，並在必要時採取適當行動。」
CNE賭場的主任博斯托克(Gary Bostock)表示，他們計劃對罰款提出上訴。「在此過程中，從未有任何針對CNE賭場犯罪活動的指控。我們完全遵守法規，並致力於經營一個安全、合法且高效的業務，以惠及我們的慈善基金會。CNE賭場已提交必要的上訴通知，要求法院審查FINTRAC的處罰。這些問題現已進入司法程序。」
CNE賭場的開放季比其為期3周的季末展覽時間長，今年的開放時間為7月23日至9月1日。由於罰款是在這段開放時間之前開出的，博斯托克表示，該賭場在過去這個季節「完全致力於遵守任何及所有法規」。
FINTRAC表示，在2024/25財年，他們共向企業發出23份違規通知，罰款總額超過2,500萬元，這是該組織自2008年成立以來，單年度罰款金額最高的一次。
FINTRAC的職責是向相關機構報告任何可疑的金融活動，以協助其調查洗黑錢、資助恐怖主義活動、規避制裁及對加拿大國家安全造成的威脅。賭場及其他金融實體均須保留特定紀錄、識別客戶身分，並報告某些金融交易，包括國際電子資金轉帳、大額現金交易、大額虛擬貨幣交易和可疑交易。
