瑞信監管失誤 在美被罰650萬元

[2019.12.25] 發表

【明報專訊】美國金融業監管局(FINRA)宣布，它和美國主要交易所對瑞士信貸(Credit Suisse)的美國證券業務，處以650萬美元的罰款，原因涉及監管失誤。

FINRA和交易所認定，瑞信美國證券公司沒有建立合理的監管系統，監管在2010年至2014年之間，由它提供直接市場途徑客戶的可能交易違規行為，比如欺騙和分層作法。

支持該項罰款的交易所包括Cboe全球市場公司、納斯達克、紐約證券交易所及其附屬交易所。FINRA指出，瑞信也涉及違反了市場准入規則的一些規定，該規則要求為客戶提供交易平台或替代交易系統訪問權的經紀交易商，需合理管理提供此類准入的財務和監管風險。

聲明稱，瑞信在和解案中，既未承認亦未否認這些指控。瑞信在美上市的股票周二微跌0.11%，收13.22美元。

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