花旗烏龍評級誤導股民 被裁罰款賠償1150萬元

[2017.12.29] 發表

【明報專訊】花旗集團(Citigroup，圖)涉烏龍評級誤導股民被處罰款。美國管理機構周四表示，這間總部在紐約的銀行機構，將繳納至少1,150萬元罰款與賠償，化解多項檢控。花旗涉為逾1,800隻股票公布錯誤評級，引致眾多客戶持有本不該購入的股票。

金融業監管局(Financial Industry Regulatory Authority，FINRA)裁定，處花旗罰款550萬元，它須另外支付至少600萬元給零售客戶，源於2011年2月至2015年12月期間的評級出錯，牽涉花旗銀行負責評級的逾38%股票。

花旗不承認或否認犯錯，但FINRA說，處罰措施反映了它的合作，包括它決定報告評級問題與賠償客戶。

管理機構指出，花旗有時向客戶、股票經紀人及主管展示錯誤評級，例如「吸納」而非「沽售」，有些情況是它展示評級的公司，並非它負責評估的公司，或根本不展示出評級。

FINRA指出，那造成股票經紀人根據錯誤評級，徵求數以千計交易及疏忽做出不準確聲明，導致許多顧客持有「沽售」評級的股票。

機構說，訛誤源自電子數據讀取問題，花旗並未及時糾正錯誤的評級展示，無視「眾多」警訊。花旗銀行的實際研究報告與評級，均未受影響。

FINRA執法主管施羅德(Susan Schroeder)在一份聲明中說﹕「展示及使用不完整與不準確的研究評級，對於顧客有廣泛負面後果。公司必須迅速行動，應對那些錯誤。」

花旗集團發言人羅梅羅-阿波希洛斯(Danielle Romero-Apsilos)表示，銀行欣慰事情已獲解決。

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