銷售未註冊證券 涉款1200萬
北溫男子遭證監會罰12.5萬

卑詩證監會

【明報專訊】北溫男子通過香港公司代理銷售未經註冊的證券，涉款1200萬元，被卑詩證監會重罰12.5萬元，4年內禁止從事市場交易，以及退還價值逾64萬元的股票。被告的生意伙伴也涉案，但因健康問題，法庭押後聆訊。

證監會表示，該會已跟被告穆罕默德(Tajkarim Mohamed)達成協議，穆罕默德同意支付12.5萬元罰款，4年內不涉足市場交易，並退還價值647,820元的股票，作為通過香港利是控股有限公司(Lacie Holdings Limited)和CE Star控股公司(CE Star Holdings)66次代理銷售證券的賠償。被告分別是該兩家公司的唯一董事和行政總裁。

證監會指，穆罕默德是預定舉行聆訊前跟該會達成和解，涉案另一人和多個實體的指控仍在審理。

至於被告的生意伙伴、偏遠地區雷夫斯托(Revelstoke)居民伊斯梅爾(Aly Ismail)也涉及非法交易的安排。

伊斯梅爾在跟穆罕默德合作的業務期間，使用位於阿省的公司NH Transcendental Business Solutions Inc.和聯邦註冊的公司Green Stream Botanicals Corp.處理交易。證監會早前披露，穆罕默德在2018年有關交易跟相關活動中獲得約75.8萬元，伊斯梅爾則賺取約28.3萬元。

證監會表示，聆訊小組已向伊斯梅爾及其公司發出臨時交易令，原因是伊斯梅爾及其公司涉及未經註冊證券交易的指控聆訊已延期。

伊斯梅爾暫時被禁止參與省內投資市場，作為投資者除外。其公司被禁止從事股票交易或相關促銷活動。

伊斯梅爾以健康為由，令原定於10月29日進行的聆訊被迫改期。

證監會說，伊斯梅爾透過推薦潛在投資者、促進投資與充當中介人，從事證券交易的行為，但他沒有按卑詩省證券法規定進行註冊。