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【證監出手】中信證券違規被罰3億人幣 兼沒收違法收益
(2017/5/24)
中信證券(6030)公布，2015年收到中證監通知，指其違反了證券監管條例，未有按照規定與客戶簽訂業務合同。
就上述調查，今日收到中證監的《行政處罰事先告知書》指，截至2015年10月22日，中信證券向司度上海貿易公司收取融券收益約5288萬元(人民幣‧下同)，融券成本為4726萬元，淨融券收益為562萬元；而截至同年同月的10日，中信證券向司度收取交易佣金為8942萬元，扣除交易所規費約3339萬元，淨佣金收益為5603萬元，共計收益為6165萬元。
根據條例，中證監決定責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得6165萬元，並處3.08億元罰款；並對上述行為直接負責的主管人員笪新亞及宋成予警告，分別處10萬元罰款。
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