證券經紀違操守 罰款3萬停牌1年

[2015.05.09] 發表

【明報專訊】卑詩證券事務監察委員會(BCSC)裁定，一名持牌經紀違反專業操守。該名經紀需繳付3萬元罰款，並被禁止從事證券相關的顧問及管理工作一年。

卑詩證監會在今年1月發現，卑詩居民兼註冊經紀伍德(Douglas William Falconer Wood)，多次買賣僱主限制交易的證劵，並設立離岸交易系統，藉以掩飾其交易活動，然後故意對僱主隱瞞相關消息。

伍德亦曾向卑詩省證監會的調查人員及加拿大投資行業監管組織(IIROC)說謊。

卑詩證監會裁定伍德違反專業操守，罰款三萬元，並禁止他從事證券相關的顧問及管理工作，為期一年。

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