與證監會庭外和解 道明允還多收客戶1350萬

(多倫多13日加新社電)多倫多道明銀行(TD Bank)旗下附屬機構﹐與安省證監會(Ontario Securities Commission)達成庭外和解方案﹐同意歸還逾1,350萬元多收費用。個案涉及一些客戶的帳戶被多收費﹐個別可追溯回逾10年前。

按照周四批准的「無爭議」和解方案﹐道明銀行的子公司也同意﹐支付60萬元資助投資者教育計劃﹐另外5萬元調查成本。

和解案源自多間機構被指不當控制與監督﹐且「未有及時察覺與糾正問題」。這些機構包括道明宏達理財私人全權託管投資公司(TD Waterhouse Private Investment Counsel Inc.)?道明宏達理財加拿大公司(TD Waterhouse Canada Inc.)與道明投資服務公司(TD Investment Services Inc.)。

道明自己揭露4宗案例﹐客戶被多收費﹐涉及2000年至2014年間的不同時期。銀行稱﹐它開始通知客戶﹐補償款項已經寄出。

安省證監會周四說﹐道明自動報告後﹐已「提供迅速?詳盡與坦誠合作」﹐配合證監會?加拿大投資業規管組織(Investment Industry Regulatory Organization of Canada)與加拿大互惠基金經紀商協會(Mutual Fund Dealers Association of Canada)的工作。

儘管如此﹐安省證監會執法總監阿特金森(Tom Atkinson)表示﹐註冊公司仍需具備「穩健與有效的守法制度﹐對客戶收取公平的費用」。

他說﹕「今日的和解案發出清晰信息﹐我們期待註冊公司建立?維護穩健與有效的制度﹐確保遵循證監法例﹐包括向客戶公平收費。」

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