華裔經理涉內幕交易罰40萬 與證監達和解 轉做污點證人
[2018.06.16] 發表
【明報專訊】一名前資金經理牽涉有關加拿大賭博服務公司Amaya的內幕消息案，當事人與安省證監會(Ontario Securities Commission，OSC)達成和解協議，同意支付35萬元罰款及5萬元調查費用。
根據周五通過審批的和解協議條件，Aston Hill Asset Management Inc. 姓鄭(Benedict Cheng)的前聯合首席投資官兼投資組合經理，被禁止進行任何證券或衍生產品交易6年。2014年，鄭氏因其管理的資金同意參與收購交易融資，獲悉Amaya即將收購賭博網站PokerStars母公司的消息。
收購交易消息於2014年6月公開宣布之前，鄭氏將有關內幕消息告知他在Aston Hill 的下屬、高級副總裁羅思坦(John David Rothstein) ，表示他可以將信息傳遞給其他人。
此外，和解協議部分內容包括鄭氏同意繼續與OSC人員合作，配合調查Amaya所涉的非法內幕交易活動，包括以證人身分作供。
OSC專員森德拉(Mark Sandler)以口頭批准和解協議時表示， 鄭氏涉及內幕消息的行為，嚴重違反了安省的證券法律，不當使用內幕消息，給使用那些消息的人士帶來不公平的利益，削弱公眾對公開市場的完整性和公平性的信心。
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