德銀涉洗錢案 罰款4.25億美元
[2017.01.31] 發表
【明報專訊】紐約州金融服務部(DFS)周一表示，德意志銀行(Deutsche Bank AG, 代號DB)將會付出4.25億美元罸款，事情關係到一個洗錢計劃，轉移100億美元出俄羅斯境外。該部表示，德銀依賴一種股票「鏡象交易」策略，來為客戶將錢移出境外。其中該行的倫敦分行會賣出一個盤，而該盤恰好是該行莫斯科分行同日較早時買入的。
「透過該行在莫斯科分行證券交易員的操作，某些公司買入某些藍籌股，以盧布付款。其後不久，同日某時，某關係戶便透過該行倫敦分行，以同價買入同樣俄國藍籌股。此關係戶是十分緊密地聯繫的，通常是以共同受益人、管理人及代理關繫起來。交易都通過德銀美國信託(DBTCA)進行，而賣出者都基本上在離岸註冊，而售出的股票都以美元付款。涉事至少有12個實體，而所有交易都沒有任何合法的經濟理據。」DFS指出，德銀「錯過了多個機會去偵察、調查及阻止這一計劃，原因是遵守法規上嚴重失誤，容許此計劃得以進行多年」。
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