操縱股票價格後散貨 華裔偕合伙人共罰逾百萬

[2017.10.27] 發表

【明報專訊】卑詩證監會(BCSC)昨日公布，溫哥華林姓男子(David Tuan Seng Lim，譯音)與另一卑詩男子曾進行俗稱「抬高再散貨」(pump and dump)來操縱市場，被永久禁足本省資本市場，他們亦被判罰款共逾110萬元。

證監會指林為溫市居民，在進行有關操縱行為期間是一名註冊投資顧問；而另一男子是馬格福德(Michael Mugford)是獅子灣(Lions Bay)居民，他是林的客人及生意伙伴。

證監會聆訊小組證實林與馬格福德參與操控市場，於2009年11月至2010年2月期間，操縱Urban Barns公司的股票定價。

小組證實他們資助或付費給第三方，為該公司股票進行招攬兜售，哄抬股價，小組指那招攬傳單內容誤導讀者，以為Urban Barns股票的價值遠高於其真正價值。

證監會就林與馬格福德的違規行為，小組下令兩人辭去任何董事或執行人的職位，兩人亦永久被禁止進行股票交易或出售活動，也不可為證券市場活動擔當管理或顧問等角色。

小組在對林的處罰裁決中提及，「在進行抬高再散貨操控Urban Barns股票時，林擔當一個比馬格福德更重要的角色」，對他的處罰必須反映出這點。

小組指林精心策劃操控計劃，先利用他自己的客戶，創造出對Urban Barns股票的需求，繼而主要參與推銷該股票。林被下令給證監會繳付行政罰款80萬元，而馬格福德的罰款為37.5萬元。

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