匯控涉操縱外匯罰6億
遠多早前撥備 股價倫敦跌1%

[2014.11.13] 發表

【綜合報道】美國商品期貨交易委員會(CFTC)、英國金融行為監管局(FCA)和瑞士金融市場監督管理局(FINMA)昨向匯控(0005)、瑞銀、花旗、摩通和蘇格蘭皇家銀行開出合共接近34億美元(折合約265億港元)的罰單,結束當局針對它們涉嫌操縱外匯市場的指控。

其中匯控將要被英美合共罰款6.18億美元(折合約48億港元),高於該行就外匯交易業務相關責任作出的3.78億美元撥備。

根據匯控上周公布的第三季業績,受各項撥備所累,上季稅前盈利僅錄得46.1億美元,按年升幅1.7%,如今罰款較預期高,意味盈利將會下調。匯控股價昨晚在倫敦下挫逾1%。

金管局年底前公布調查結果

另外,本港金管局發言人回覆彭博新聞時指,金管局對本港多家銀行操縱外匯匯率的調查,將會在本年底前有結果。金管局指美國、英國及瑞士昨天公布的罰單,未有包含香港的元素在內,該局仍在跟相關銀行保持密切聯絡,計劃在年底前公布結果。

5家銀行昨同意向CFTC合共支付約14億美元(109.2億港元)換取和解,並向FCA支付11億鎊(約135.9億港元)。此外,瑞銀另要向FINMA支付1.34億瑞郎(約10.7億港元)以換取結束調查。瑞銀總罰款金額接近8億美元,是各行之最。多家銀行昨表示,對不當行為感到不安,並承諾進行整頓,包括解僱涉事僱員。至於巴克萊則在最後階段退出和解談判,現正接受紐約監管機構和美國司法部調查。

監管部門稱,相關銀行涉嫌進行至少3種不當行為,包括試圖操縱基準匯率賺錢、試圖引發客戶的止蝕指令以提升銀行交易利潤,並在名為The Cartel的電子聊天室,容許交易員不正當地分享客戶機密,包括客戶身份及其準備進行的交易,有時更不惜犧牲客戶利益,相關情G由10多年前至去年10月仍有發生,危及外匯市場的誠信 。

5行共罰265億

監管機構稱,在一些個案例中,交易員似乎承認他們的溝通可能越界,因為他們強調只容許可靠的交易員進入聊天室。調查又顯示,部分銀行錯過發現不當行為的機會。

歐美銀行近年因為涉及利率操縱、違反制裁和不當銷售金融產品等問題,已被罰數百億美元。監管機構昨與多家銀行同時達成和解算是罕見的案例。

歐美監管機構對涉嫌操縱外匯市場的調查始於去年春季,當時FCA對不法行為的指控採取行動。在達成和解協議前,多間銀行已禁止員工在電子聊天室與競爭對手互通消息。瑞銀等更禁止員工用私人帳戶交易,並禁止他們在交易場所用手機。此案已有超過30名交易員因這一調查而被解僱或停職。知情人士稱,部分交易員在英美還面臨刑事調查。

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