花旗500萬和解美證監指控
[2014.07.26] 發表
【明報專訊】美國證券交易委員會(SEC)宣布，花旗集團(代號C)已同意支付500萬美元，以和解對它未能保護客戶交易數據的指控。
SEC發聲明指，花旗屬下LavaFlow從2008年3月至2011年3月，未能為客戶提供足夠交易程序防範措施，以致未能保障他們的機密交易資料。LavaFlow最終同意付款但否認做錯。
聲明又指，花旗另一部門獲得LavaFlow訂戶機密交易資料，以決定把訂單交易路線。
這是SEC對另類交易系統加強執法的最新結果。這類交易系統和傳統交易所競爭，較少受SEC監管。
花旗收報50.03美元，跌0.06美元。
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