違法證券交易 華漢罰2.9萬元

【明報專訊】卑詩省一名居民向卑詩證券事務監察委員會(BCSC)承認非法從事證券批售，被罰款逾2.9萬元，同時被禁5年從事證券交易工作。

卑詩證監會昨日公布，本省居民岑國明(Daniel Quo Ming Sam，譯音)，承認非法從事證券批售，並就控罪與卑詩證券事務監察委員會達成協議。案情指，在2007年2月至2010年4月期間，一名商人威廉斯(Thomas Arthur Williams)及Global Group of Companies集團，從123名投資者中，籌得1,170萬的資金。岑國明曾向Global Group of Companies介紹了7名投資者。7人合共投資348,853元，而未在卑詩省註冊任何相關牌照的岑國明，從中抽取了19,469元的佣金。

岑國明向卑詩證監會承認違反證券條例，並同意付29,469元罰款。

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